今年9月，生物技术行业的亿万富翁Phillip Frost和另外8人因一项廉价股项目被SEC（美国证监会）视为欺诈进而被起诉。尽管Frost不是该计划的核心，但由于该项目涉嫌购买廉价股拉盘，拉高后迅速抛售涉嫌犯罪，使得Frost最终被逮捕，据警方透露，他们在此项目净赚了大约2700万美元。
法律在涉及合法与非法交易时，相关的描述是非常详细的。虽然从表面上看John O’rourke、Phillip Frost、Robert Ladd和Barry Honig进行交易活动似乎都是合法投机行为。然而，根据进一步调查，我们发现他们的罪行不仅仅是与欺诈那些廉价股投资者，还有更多：
据调查，Honig精心策划以极大折扣收购了大量发行人股票，在获得相关公司的所有权后，Honig团队便开始大规模进行促销活动并操纵相关股票交易，人为拉高股价和交易量。
Frost被SEC处以550万美元罚款
此次总共有三家公司被收购后出现抛售，据调查Frost参与了其中的两个公司的抛售操作。由于他们之前已达成内部协议，Frost否认了所有指控。由于美国政府放假，SEC目前的工作人员非常有限。昨日SEC与Frost达成了和解，Frost无需回应SEC的任何指控。据CNBC报道，Frost向SEC支付550万美元罚金，并且被禁止在余生参与大多数类型的廉价股投资。
Honig和O’rourke是该项目主要向数字货币行业倾斜的部分。Honig在收购了一家名为Bioptix生物科技公司9%股份后，随即转向Riot区块链。如报道所言，他以低于当时9美元的发行价购入了大量股份，随后将该公司转向区块链和加密投资公司，并暗中将股价拉到近50美元。随后Honig还在《华尔街日报》鼓励投资者们来接盘：“股价上涨不建仓那你还等到什么时候呢？所有明智的人都会在上涨时追涨。”
今天，Riot区块链的股价已经跌至1.57美元。
O’rourke之前是Bioptix的CEO，在其转型为Riot区块链后他依旧担任其CEO，所以该案中他也难逃其咎。
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